自治區(qū)科技廳關于印發(fā)《廣西科技計劃項目評審改革實施方案》的通知（桂科計字〔2019〕162號）

　　各有關單位：

　　為貫徹落實自治區(qū)黨委辦公廳 自治區(qū)人民政府辦公廳印發(fā)《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的實施意見》，進一步優(yōu)化科研項目評審管理機制，經自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)《廣西科技計劃項目評審改革實施方案》，請遵照執(zhí)行。

　　廣西壯族自治區(qū)科學技術廳

　　2019年8月15日

　　(此件主動公開)

　　廣西科技計劃項目評審改革實施方案

　　為進一步優(yōu)化科研項目評審管理機制，建立完善分類管理、科學規(guī)范、公開透明、監(jiān)管有力的科研項目管理新機制，結合我區(qū)實際，制定本方案。

　　一、評審對象

　　廣西科技重大專項項目、廣西重點研發(fā)計劃項目、廣西科技基地和人才專項項目、廣西技術創(chuàng)新引導專項項目、廣西自然科學基金項目等五大類廣西科技計劃項目及自治區(qū)財政資助的其他項目。

　　二、改革重點

　　(一)完善科研項目指南形成和發(fā)布機制。

　　研究制定項目指南編制規(guī)程，不同計劃類別采取差異化的指南形成機制。項目指南應根據分類原則明確不同類型項目的組織實施方式。對自治區(qū)重大工作部署確定的、技術路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢承擔單位集中的重大科技項目，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔單位;對于企業(yè)牽頭的重大科技創(chuàng)新類項目，應對企業(yè)的資質、技術創(chuàng)新能力、財務情況、研發(fā)投入及項目資金配套等提出明確要求，鼓勵企業(yè)共同投入并組織實施。在指南中明確消除產值、效益、技術人員總數(shù)等指標的潛在限制，鼓勵中小微型科技企業(yè)積極參與科技創(chuàng)新活動。

　　項目指南中要明確支持范圍、申報條件、資助標準及實施年限;提出集中明確的目標和可量化考核的任務，不把論文、專利、榮譽性頭銜、承擔項目、獲獎等情況作為限制性條件。項目體量應大小適中，目標集中明確，要合理設置課題及參與單位數(shù)量，確保課題任務緊密關聯(lián)形成有機整體，避免拼湊組團和執(zhí)行中的碎片化。指南實行公開發(fā)布制度，通過官方網站、新聞媒體、微信公眾號等多種渠道、多種方式讓社會各界、科研人員充分知曉。

　　(二)完善項目評審機制。

　　1. 實行分類評審。根據不同項目類別，采取合理的評審程序和方法，有針對性地制訂項目評審指標體系和評審方案，不同類別的科技計劃項目應根據實際情況，在項目申報和評審中綜合考慮項目承擔單位、項目負責人和團隊實際能力以及項目要求，不把發(fā)表論文、獲得專利、榮譽性頭銜、承擔項目、獲獎等情況作為限制性條件。同一輪次同一類別的項目實行同一種評審方法，避免評審結果出現(xiàn)差異。探索建立對重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學科、自由探索創(chuàng)新項目等的非常規(guī)評審機制。完善全程監(jiān)管的項目評審機制，實現(xiàn)評審全過程的可申訴、可查詢、可追溯。

　　2. 優(yōu)化項目評審方式。項目評審主要包括會議評審、網絡評審、答辯評審、通訊評審、專家咨詢論證等方式。對自治區(qū)重大工作部署確定的項目和突發(fā)、應急項目，以及具有明確目標、技術路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢承擔單位突出或集中的重大科技項目，可采取專家咨詢論證方式。對特別重大、特別緊迫以及重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學科、自由探索創(chuàng)新項目，可通過“一事一議”等途徑立項支持。廣西科技重大專項項目和申請財政資助100萬元及以上的廣西重點研發(fā)計劃項目采用會議評審與答辯評審相結合的方式;廣西科技基地和人才專項項目及廣西技術創(chuàng)新引導專項項目以會議評審為主;廣西自然科學基金項目以網絡評審為主，杰出青年基金和創(chuàng)新團隊項目采用網絡評審與會議評審相結合的方式。合理確定專家的評審項目數(shù)、總時長等工作量，會議評審前及時組織專家審閱申報材料，確保專家充分了解申報項目情況;合理確定項目匯報和質詢答辯時間。項目負責人原則上應親自匯報答辯，除財務人員外，不在項目申報團隊內的人員不得參與答辯。

　　3. 優(yōu)化項目預算評估。對申請資助科技經費100萬元及以上的科技項目，采用項目技術可行性評審和預算評估分離的評估方式。技術可行性評審階段，專家組由5名技術專家組成;預算評估階段，專家組由3名財務專家和2名參加過技術可行性評審的技術專家組成。

　　對申請資助科技經費100萬元以下的科技項目，簡化評審流程，采用技術可行性評審和預算評估合并的評估方式。專家組由4名技術專家、1名財務專家組成。

　　基礎研究類項目評審和可行性論證，專家組可不含財務專家，由同行技術專家對項目進行綜合評審。

　　(三)完善評審專家選取使用機制。

　　1. 完善廣西科技專家?guī)臁@“選、評、聘、管”四個環(huán)節(jié)，完善廣西科技專家?guī)旃芾磙k法，并建設和完善集中統(tǒng)一、標準規(guī)范的廣西科技專家?guī)欤詫崿F(xiàn)對專家的有效征集、規(guī)范管理，合理使用。不斷完善專家入庫標準，建立專家入庫、出庫機制，不定期維護更新專家信息，強化專家信息管理工作。建立更能反映專家專業(yè)特點的標簽體系，細化專家專業(yè)領域信息，支撐科技計劃項目評審過程準確快速遴選對口專家。加強專家入庫、評前的培訓服務，加強評審過程監(jiān)督及評后評價。主動建立專家交換共享機制，推動與外省市專家?guī)鞂＜业墓步?、共享工作，積極爭取國家科技專家?guī)熨Y源，有針對性征集和補充高層次專家及特定領域專家，解決廣西科技專家?guī)鞂I(yè)領域的結構性不平衡問題，不斷加強廣西科技專家?guī)煸u審力量。

　　2. 完善評審專家遴選機制。合理確定評審專家遴選條件和專家組組成原則，與產業(yè)應用結合緊密的項目，應選取活躍在生產經營一線的專家參與評審，占比三分之二及以上;對部分前沿與基礎科學等領域、重大專項和重點項目，邀請區(qū)外高水平專家參與評審，占比三分之一及以上。完善專家輪換、隨機抽取、回避、公示等制度。加強評審專家名單保密管理，項目評審前系統(tǒng)僅開放權限給評估機構的負責人及評估師查看項目選取的專家明細情況，不得以任何形式泄露專家名單，項目評審后原則上要公布評審專家名單，接受社會監(jiān)督，對公示期存在異議的專家開展背景調查。

　　3. 規(guī)范專家評審行為。建立評審專家科研誠信檔案，嚴格規(guī)范專家評審行為，對違反科研誠信的專家，按照《廣西科研誠信管理暫行辦法》進行處理。在開展評審工作之前要求專家簽署科研誠信承諾書，明確承諾事項和違背承諾的處理措施。

　　(四)簡化科研項目過程管理。

　　減少科研項目實施周期內的各類評估、檢查、抽查、審計等活動。對項目實施周期三年及以上、財政資助資金100萬元及以上的項目，以及重大專項、重點研發(fā)項目等的關鍵節(jié)點進行管理;對實施周期3年以內、財政資助資金100萬元以下的項目，進一步優(yōu)化過程管理及檢查制度，原則上以承擔單位自我管理為主，提交年度自查報告，一般不開展過程檢查;對跨年度撥款項目，如檢查發(fā)現(xiàn)未按照進度推進的，可考慮暫緩撥付下一階段的資助資金。同時要充分發(fā)揮廣西科技管理信息平臺作用，加強項目過程管理子系統(tǒng)建設，項目承擔單位需按要求實時填報關鍵節(jié)點任務進展完成情況，使項目管理部門及時掌握項目實施情況并作為項目驗收的重要依據。

　　(五)嚴格項目結題驗收。

　　優(yōu)化項目結題驗收工作流程。根據不同項目類型，完善相應結題驗收辦法。進一步優(yōu)化項目驗收工作流程，減輕科研人員負擔。持續(xù)推行項目管理專業(yè)機構驗收，提高項目驗收質量和效率。自然科學基金面上項目和青年科學基金項目采用網絡結題驗收;杰出青年科學基金項目、重點項目和創(chuàng)新研究團隊項目采用會議驗收;非自然科學基金科技計劃項目財政資助經費在20萬元及以下的，主要采用網絡函審驗收。

　　(六)強化項目績效評估。

　　1. 建立科研項目績效評估制度。研究制定科研項目績效評估細則，根據項目類型建立不同評價標準，探索建立以研發(fā)質量為導向的科研項目分類績效評估制度，重點評估計劃目標完成、組織管理、資源配置與使用、標志性成果產出、人才隊伍、效果、影響等，降低論文、專利數(shù)量等指標的權重，推動科研項目管理從重數(shù)量、重過程向重質量、重結果轉變。突出績效指標的差異和難易程度，對體現(xiàn)有研究特色、社會貢獻、產業(yè)需求等難點指標的項目，優(yōu)先予以資助。

　　2. 推行專業(yè)管理機構績效評估。績效評估通過公開競爭等方式擇優(yōu)委托專業(yè)管理機構開展。建立評估全過程質量控制和評估報告審查機制，充分保證評估工作方案合理可行、信息真實有效、行為規(guī)范有序、過程可追溯、結果客觀準確。對有明確應用要求及結題驗收發(fā)現(xiàn)剩余經費較多的項目，由專業(yè)管理機構組織專家對項目成果應用情況及經費使用情況進行評估。同時加強對專業(yè)管理機構的規(guī)范管理和監(jiān)督，逐步建立專業(yè)管理機構評估結果負責制和信用評價機制。

　　三、評審(評估)結果應用

　　(一)項目評審結果可作為新增項目立項、經費安排、遴選承擔單位的重要參考依據。

　　(二)有關部門可根據項目績效評估結果，及時總結項目管理經驗，完善項目管理辦法，提高項目管理水平和資金使用效益，改進和加強項目后續(xù)實施過程的管理。

　　(三)有關部門根據績效評估中發(fā)現(xiàn)的問題，及時提出整改意見并督促項目實施單位落實。

　　(四)項目績效評估結果是有關部門確定年度項目和安排項目支出預算的重要依據;不配合績效評估工作、拒不提交考評材料的，項目責任單位(負責人)1—3年內不予申報自治區(qū)本級財政預算安排的科研項目。

　　四、保障措施

　　(一)強化組織領導。自治區(qū)科技廳負責指導、協(xié)調管理和監(jiān)督廣西科技計劃項目評審工作，負責制定相關準則或制度，加強項目評審工作績效評估;專業(yè)管理機構負責組織專家評審和日常管理工作。

　　(二)加強廣西科技管理信息平臺建設，完善項目評審、監(jiān)督監(jiān)管等系統(tǒng)功能，充分利用大數(shù)據技術進行各類數(shù)據比對分析，加強對重要管理節(jié)點的提前預警，提高項目管理規(guī)范性、透明度和監(jiān)管力度。

　　(三)加強專業(yè)管理機構建設。擇優(yōu)委托專業(yè)管理機構開展科研項目管理。加強專業(yè)管理機構監(jiān)督和信用管理，監(jiān)督評估和信用評價結果作為專業(yè)管理機構遴選和動態(tài)調整的重要參考依據。

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